股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
證券代碼：600237 證券簡稱：銅峰電子 編號：臨2008-024
安徽銅峰電子股份有限公司
關于巡回檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局于2008年5月12日至16日對安徽銅峰電子股份有限公司（以下簡稱"本公司或公司"）進行了巡回檢查，并于2008年6月18日下達了《限期整改通知書》以下簡稱（《通知書》）。接到通知書后，公司高度重視，及時向全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關職能部門進行了通報，本著嚴格自律、規(guī)范運作的精神，公司對照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》以及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，針對"通知書"中相關問題進行了認真的研究和討論，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題逐條擬定了整改方案，形成了《關于巡回檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改報告》，已提請公司第四屆董事會第二十七次會議審議通過，現(xiàn)將整改方案報告如下：
一、公司規(guī)范運作中存在的問題
《通知書》指出：1、公司個別股東、董事在委托出席會議時采取全權委托；個別授權人在授權書上未簽字，不符合規(guī)范化要求。
整改措施：由于公司個別董事及股東授權人的疏忽，加上公司相關工作人員沒有對授權委托書進行嚴格查驗，造成公司個別股東大會和董事會授權人對提案沒有明確表決意愿及簽字的情形，公司目前已請相關授權人對以上授權委托書中遺漏部分進行了補簽。今后，公司將加強對授權委托書的規(guī)范化管理，認真做好核查工作，杜絕類似情況發(fā)生。
《通知書》指出：2、公司未按照中國證監(jiān)會《關于印發(fā)〈上市公司章程指引（2006年修訂）〉的通知》的要求制訂《總經(jīng)理工作細則》。
整改措施：公司已依照《關于印發(fā)〈上市公司章程指引〉（2006年修訂）的通知》的要求規(guī)定，制訂了《總經(jīng)理工作細則》，并已提交公司第四屆董事會第二十七次會議審議通過。
《通知書》指出：3、公司未按照中國證監(jiān)會《關于進一步加快推進清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字〔2006〕92號）要求，建立防止股東或實際控制人侵占上市公司資金的長效機制，未將相關內(nèi)容寫入《公司章程》。
整改措施：公司已按照中國證監(jiān)會《關于進一步加快推進清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字〔2006〕92號）要求，制訂了《安徽銅峰電子股份有限公司防范控股股東及關聯(lián)方資金占用管理辦法》，并對公司章程相關內(nèi)容行了修改，已提交公司第四屆董事會第二十七次會議審議通過。
二、關聯(lián)方資金往來中存在的問題
《通知書》指出：截止2007年12月31日，公司子公司安徽銅愛電子材料有限公司分別占用公司、公司子公司銅陵市銅峰電容器有限責任公司及子公司銅陵市銅峰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司資金為3116萬元、600萬元、680萬元，上述資金占用未支付任何資金占用費。
整改措施：截止2008年6月30日，子公司安徽銅愛電子材料有限公司占用公司資金已減少為699.84萬元。為全面維護上市公司利益，公司將按照當期銀行貸款利率計算來收取向非全資子公司拆借資金的利息。
公司今后將加強對公司和子公司之間資金往來的管理，進一步完善公司財務管理制度和內(nèi)部控制制度, 切實維護上市公司利益。
三、財務核算及財務管理方面存在的問題
《通知書》指出：1、公司子公司銅陵市銅峰電容器有限責任公司向安徽銅峰電子集團有限公司銷售交流電容器的應收款項放在應付帳款中核算，不符合財務核算的規(guī)范化要求。
整改措施：公司已將銷售交流電容器的款項調(diào)整在應收帳款中進行核算。公司將進一步加強財務人員專業(yè)知識的學習和培訓工作，提高工作細致性，規(guī)范會計核算。
《通知書》指出：2、公司對子公司的資金使用未行使有效控制：子公司銅陵市銅峰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司及安徽銅峰盛達化學有限公司分別向銅陵市新業(yè)房屋開發(fā)有限公司及銅陵信達化工有限公司拆借資金100萬元、200萬元。上述資金拆借行為未履行相關審批程序。
整改措施：2007年12月，銅陵市新業(yè)房屋開發(fā)有限公司拆借銅陵市銅峰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司資金100萬元，2008年1月及2月，銅陵市新業(yè)房屋開發(fā)有限分兩次已將以上100萬元歸還銅陵市銅峰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，銅陵市銅峰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司已按照當期銀行貸款利率計算收取銅陵市新業(yè)房屋開發(fā)有限公司拆借資金利息1.7885萬元。
關于安徽銅峰盛達化學有限公司與銅陵信達化工有限公司拆借200萬元資金原系本公司材料預付款。銅陵信達化工有限公司為安徽銅峰盛達化學有限公司原材料4-ADPA的配套供應商，與安徽銅峰盛達化學有限公司統(tǒng)一規(guī)劃，同期建設，但在建設過程中，銅陵信達化工有限公司由于資金周轉困難，造成其4-ADPA項目建設滯后，為保證生產(chǎn)計劃順利進行，安徽銅峰盛達化學有限公司于2007年4月份預付200萬元材料款給予支持，并約定按同期貸款利率收取利息。后銅陵信達化工有限公司將股份轉讓給圣奧集團，圣奧集團接手后對4-ADPA項目進行了擴產(chǎn)改造，使得項目延期，致使其未能按期向安徽銅峰盛達化學有限公司提供原材料，從2007年8月開始，圣奧集團已向安徽銅峰盛達化學有限公司提供原材料。目前，安徽銅峰盛達化學有限公司已將以上200萬元欠款收回，并按照當期銀行貸款利率計算收取利息18.256萬元。
公司今后將進一步加強對子公司資金的管理和監(jiān)控，健全和完善子公司財務管理制度，強化對子公司資金使用的風險控制和有效監(jiān)控，完善公司財務管理制度和內(nèi)部控制制度。
中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局此次巡回檢查,提高了公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以及相關工作人員對相關法律、法規(guī)的全面理解和認識，公司將以此次巡回檢查為契機，在以后工作中更加嚴格地執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的各項規(guī)定，進一步完善公司法人治理結構，強化財務管理與控制，加強風險防范和監(jiān)控，促進公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展。
安徽銅峰電子股份有限公司董事會
二00八年七月十七日
